一条一读 第十二期

出卖人未交付单证、资料的风险负担

• 法条原文                                           

《中华人民共和国民法典》

第六百零九条【未交付单证、资料的风险负担】出卖人按照约定未交付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。  

• 法条解读                                           

本条的内容主要包括两个方面：一方面，出卖人已经将标的物交付给买受人并由买受人占有，只是没有按照约定履行交付有关标的物的单证和资料的义务；另一方面，没有交付有关单证和资料，不影响标的物毁损、灭失风险的转移，即此时的风险由买受人承担。本条中所称的“有关标的物的单证和资料”，既可能是提取标的物的单证，也可能是提取标的物单证以外的有关单证和资料。

结合此前我们已经解读过的《民法典》第604条“标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外”的规定来看，《民法典》确立的标的物风险转移的原则是以标的物的交付作为标准，而不与标的物的所有权及相关单证资料相联系。之所以交付标的物就转移风险，主要是因为占有人已经占有了标的物，有能力维护标的物的安全和防范标的物的风险。所以出卖人没有按照约定交付有关标的物的单证和资料，并没有影响标的物的交付占有。因此，无论出卖人不交付标的物的单证和资料是否意味着所有权的保留，都不影响标的物的风险从交付时起由出卖人转移给买受人。这与《联合国国际货物销售合同公约》第67条规定的卖方有权保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的转移相一致。

经典案例                                          

（2014）云中法民二终字第123号

基本案情：本案是买卖合同纠纷。双方签订两份《起重机订购合同》及《起重机整改协议》是广云公司与冠华公司的真实意思表示，内容没有违反相关法律规定，且双方当事人对于一审法院认定上述《起重机订购合同》及《起重机整改协议》为合法有效合同，均表示没有异议。冠华公司一审起诉要求广云公司支付缓冲胶块款为3430元、工字钢吊线滑车设备款及3300元的电动机设备款，广云公司亦承认收到该批货物。本案的主要争议焦点有：1.冠华公司是否完成了向广云公司移交起重机设备的交付行为。2.冠华公司有否向广云公司移交有关技术资料，以及广云公司能否以此行使先履行抗辩权。

法院认为：关于第二个争议焦点的问题。广云公司认为冠华公司未履行有关技术资料的交付义务，故广云公司享有先履行抗辩权，有权拒绝支付相应货款。上述本院确认冠华公司已按双方在《起重机订购合同》第5条的约定履行了交付行为，广云公司已取得了起重设备的所有权，产品毁损灭失风险亦已转移到广云公司，且根据《中华人民共和国合同法》第一百四十七条“出卖人按照约定未交付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移”、《特种设备管理条例（2009年修订）》第二十条“锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、维修以及场（厂）内专用机动车辆的改造、维修竣工后，安装、改造、维修的施工单位应当在验收后30日内将有关技术资料移交使用单位，高耗能特种设备还应当按照安全技术规范的要求提交能效测试报告。使用单位应当将其存入该特种设备的安全技术档案”及第七十八条等规定，冠华公司没有移交相关资料给广云公司，并不影响双方已经完成的交付行为的效力，冠华公司并不因此而丧失向广云公司主张货款的权利。

裁判案例全文链接：

https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=a2faa48017c44f8a8cec8340b2126919

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王月华律师，华东政法大学法学学士，安徽华人律师事务所高级合伙人。现系合肥市庐江商会理事、合肥市总商会人民调解委员会庐江商会工作站调解员、合肥市慈善总会常务理事、合肥市庐州经济文化促进会常务理事、兼合肥市包河区劳动人事争议仲裁委员会仲裁员，安徽省“劳动法”专业律师。